Как оформить кандидатскую диссертацию по ГОСТ Р 7.0.11-2011

1. Какие документы задают оформление

Цепочка такая. Положение о присуждении ученых степеней (постановление Правительства РФ от 24.09.2013 № 842) говорит, что требования к оформлению диссертации устанавливает Минобрнауки России (пункт 15). Минобрнауки закрепило структуру диссертации в Положении о совете по защите диссертаций (приказ от 10.11.2017 № 1093, пункт 30). А подробные правила оформления дает национальный стандарт ГОСТ Р 7.0.11-2011 «Диссертация и автореферат диссертации. Структура и правила оформления». Он действует с 1 сентября 2012 года и распространяется на кандидатские и докторские диссертации по всем отраслям знаний, в виде рукописи и в виде научного доклада.

Стандарту больше десяти лет, и часть стандартов, на которые он ссылается, с тех пор заменена. На этот случай в самом ГОСТ Р 7.0.11-2011 есть правило. Если ссылочный стандарт заменен, руководствуются заменяющим, и на практике это выглядит как в таблице ниже.

И еще одна оговорка. Организации, которые сами присуждают ученые степени (МГУ, СПбГУ, федеральные и национальные исследовательские университеты и другие из пункта 1 Положения), вправе устанавливать свои правила. Если защищаетесь там, первым делом открывайте требования совета этой организации.

2. Чем диссертация отличается от диплома

Большинство приходит в аспирантуру с привычками ВКР, оформленной по ГОСТ 7.32 и методичке. Цифры для диплома в таблице типичные, у каждой методички они свои. В таблице отличия, на которых спотыкаются чаще всего.

Если методичка вуза и стандарт расходятся, для диссертации смотрите требования своего совета, а не кафедры, где писали диплом.

3. Структура диссертации в виде рукописи

По пункту 4 ГОСТ Р 7.0.11-2011 порядок элементов такой. Звездочкой в стандарте отмечены необязательные элементы.

Обратите внимание, что список сокращений и словарь терминов стоят после заключения. В дипломах их часто ставят перед введением, здесь так нельзя. Список литературы идет после словаря терминов (п. 5.6.2), список иллюстративного материала после списка литературы (п. 5.7.1).

4. Титульный лист и оглавление

Титульный лист идет первой страницей, номер на нем не ставят. По пункту 5.1.2 на нем указывают следующее.

• наименование организации, где выполнена диссертация;
• статус «на правах рукописи»;
• фамилию, имя, отчество диссертанта;
• название диссертации;
• шифр и наименование специальности;
• искомую степень и отрасль науки;
• фамилию, имя, отчество научного руководителя или консультанта, его ученую степень и ученое звание;
• место и год написания.

Вот условный пример строки со специальностью для кандидатской по экономике. Сверху «5.2.3. Региональная и отраслевая экономика», ниже «Диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук». Стандарт пишет «по номенклатуре специальностей научных работников», это название старой номенклатуры. Сейчас шифр берут по действующей номенклатуре научных специальностей (приказ Минобрнауки России от 24.02.2021 № 118 с изменениями), подробности в разборе про специальности для кандидатской.

Если работа написана не на русском языке, прилагают дополнительный титульный лист на русском (п. 5.1.3). В многотомной диссертации титульный лист есть у каждого тома, с номером тома (п. 5.1.4).

Оглавление (п. 5.2). Заголовки должны точно повторять заголовки в тексте, сокращать или перефразировать нельзя. Последнее слово заголовка соединяют отточием с номером страницы в правом столбце. Самая частая ошибка здесь банальная. Главу переименовали по замечанию руководителя, а оглавление осталось старым. Автоматическое оглавление в редакторе эту проблему снимает, если заголовки оформлены стилями.

5. Восемь элементов введения

Пункт 5.3.1 стандарта и пункт 30 Положения о совете называют одни и те же элементы введения. Их удобно оформить подзаголовками, так проверяющему проще найти каждый.

Стандарт этого не требует, но советы ждут соответствия паспорту научной специальности. Его обычно дают отдельным абзацем после методов или в конце введения.

6. Как оформить поля, шрифт, заголовки и нумерацию

Ниже все параметры по пунктам 5.3.2-5.3.8.

• основной текст делится на главы и параграфы или разделы и подразделы с арабской нумерацией;
• каждая глава начинается с новой страницы;
• заголовки посередине страницы, без точки в конце, без переносов, отделены от текста тремя интервалами сверху и снизу;
• лист А4, печать на одной стороне белой бумаги одного сорта, полуторный интервал, шрифт 12-14 пунктов;
• поля левое 25 мм, правое 10 мм, верхнее 20 мм, нижнее 20 мм;
• абзацный отступ одинаковый по всему тексту, пять знаков;
• все страницы, включая иллюстрации и приложения, нумеруются по порядку без пропусков и повторений;
• титульный лист первый, номер на нем не ставят, следующая страница «2»;
• номер печатают на середине верхнего поля;
• в многотомной диссертации нумерация своя в каждом томе;
• переплет твердый.

Гарнитуру стандарт не называет, ее задают требования совета. Размер «14 или 12» тоже смотрят в требованиях совета. Оба варианта в пределах стандарта, главное, чтобы размер был один во всем тексте.

7. Как оформить рисунки, таблицы и формулы

Иллюстрации (п. 5.3.9). Рисунки, фотографии, графики, схемы, диаграммы размещают под текстом, где на них впервые сослались, или на следующей странице. Нумерация сквозная или в пределах главы, арабскими цифрами. На каждую иллюстрацию нужна ссылка в тексте со словом «Рисунок» и номером. Нестандартные форматы можно в приложении, если в сложенном виде они соответствуют А4.

Таблицы (п. 5.3.10). Для них те же правила размещения и нумерации, в ссылке пишут слово «Таблица» с номером. Перечень таблиц указывают в списке иллюстративного материала. Оформление таблиц, иллюстраций и формул стандарт отсылает к ГОСТ 2.105, сейчас это ГОСТ Р 2.105-2019.

Формулы (п. 5.3.11). Символы берут по национальным стандартам, пояснения в тексте или сразу под формулой, нумерация сквозная или по главам, номер в круглых скобках справа на уровне формулы.

Вот как это выглядит в разных работах.

• Техническая диссертация, 2.3.1. Модель описана системой уравнений (2.1)-(2.6), под каждой формулой пояснение символов, результаты вычислительного эксперимента в таблицах 3.1-3.4 и на графиках сходимости. Таблиц и рисунков много, поэтому список иллюстративного материала здесь действительно помогает.
• Психология, 5.3.x. Описательная статистика и результаты сравнения групп в таблицах, распределение по уровням на рисунке. Одни и те же цифры в таблице и на рисунке не повторяют.
• Юриспруденция, 5.1.x. Иллюстраций мало, зато бывают сравнительные таблицы норм или обобщение судебной практики. Если таблица занимает несколько страниц, ее разумно вынести в приложение.

8. Сокращения и словарь терминов

Сокращения слов на русском и европейских языках делают по стандартам сокращений, на которые ссылается ГОСТ Р 7.0.11 (п. 5.4). Если в работе есть сокращения, которых там нет, или условные обозначения, нужен перечень. Он не отменяет расшифровку при первом упоминании в тексте. Перечень располагают столбцом, слева сокращения в алфавитном порядке или в порядке первого упоминания, справа расшифровка.

Словарь терминов (п. 5.5) нужен, если терминология специфическая. Термин пишут со строчной буквы, определение с прописной, между ними двоеточие. Условный пример для диссертации по информационной безопасности - «инцидент информационной безопасности: Событие, которое...». Наличие перечня и словаря указывают в оглавлении.

9. Ссылки и список литературы

Ссылки в тексте оформляют по ГОСТ Р 7.0.5-2008 (п. 5.3.8). Приложение А стандарта показывает все три вида.

• внутритекстовые, в круглых скобках прямо в строке;
• подстрочные, внизу страницы;
• затекстовые, с отсылкой в квадратных скобках вида [54], а при ссылке на конкретное место в скобках номер и страница, например [10, с. 96].

В диссертациях чаще всего встречаются затекстовые ссылки с квадратными скобками. Какой вид нужен, смотрят в требованиях совета, и в одной работе виды не смешивают. Фамилии авторов в ссылках и в списке литературы всегда совпадают.

Список литературы (п. 5.6) включает документы, которые использованы при работе над темой, и стоит после словаря терминов. Источники по возможности свежие, не старше 3-5 лет. Группируют их одним из трех способов, описанных ниже.

• алфавитный, по фамилиям авторов или первым словам заглавий, однофамильцы по инициалам;
• систематический, стандарт относит сюда порядок первого упоминания в тексте и логическую группировку по системе классификации;
• хронологический, по году выхода.

Если есть источники на других языках, они образуют дополнительный алфавитный ряд после изданий на русском (п. 5.6.7). Записи стандарт отсылает к ГОСТ 7.1, сейчас применяют ГОСТ Р 7.0.100-2018.

Способ группировки часто задают требования совета, и у советов они разные. Если выбор за вами, логика такая. В диссертации по праву удобен систематический список (нормативные акты, судебная практика, научная литература, каждый раздел со своей логикой), алфавитный подходит большинству работ, хронологический бывает оправдан в историографическом исследовании.

Одна деталь, на которой легко ошибиться. Примеры записей диссертаций в приложении Б стандарта содержат старые шифры специальностей, так было в 2011 году. В собственном списке оставляйте шифры такими, какими они напечатаны в цитируемом источнике, а в своей диссертации пишите шифр по действующей номенклатуре.

10. Приложения и многотомная диссертация

Приложения оформляют по пункту 5.7.

• в приложения выносят графический материал, таблицы, формулы, карты, рисунки, фотографии и другой дополняющий материал;
• на все приложения должны быть ссылки в тексте, располагают их в порядке ссылок;
• приложения перечисляют в оглавлении с номерами, заголовками и страницами;
• приложения в конце текста имеют общую с работой сквозную нумерацию страниц;
• отдельный том «Приложения» нумеруется самостоятельно, у него титульный лист, как у основного тома, со словом «Приложения», и свое оглавление; наличие такого тома указывают в оглавлении первого тома.

В многотомной диссертации (п. 5.2.2 и 5.3.8) оглавление есть в каждом томе, первый том содержит оглавление всей диссертации, нумерация страниц своя в каждом томе.

11. Автореферат и научный доклад

Автореферат оформляют по разделам 8-9 того же стандарта. У него обложка со статусом «на правах рукописи», фамилией, названием, шифром, степенью, местом и годом, на обороте организация, руководитель, оппоненты, ведущая организация, дата защиты, шифр и адрес совета, дата рассылки и ученый секретарь. В тексте общая характеристика работы с теми же восемью элементами, что во введении, основное содержание по главам, заключение, список работ автора. Объем ограничивает Положение, до 1 авторского листа у кандидатской, до 1,5 для гуманитарных и социальных отраслей из пункта 25. Подробно об этом в разборе про автореферат.

Научный доклад (разделы 6-7 стандарта) вместо титульного листа имеет обложку, а в конце список работ, опубликованных автором по теме. Кому доступна такая форма, разобрано отдельно, для кандидатской круг соискателей узкий.

12. После размещения электронной версии текст не меняют

Этот раздел про оформление важнее, чем кажется. Диссертацию представляют на бумаге и в электронном виде (п. 15 Положения). Совет принимает ее к предварительному рассмотрению при условии, что полный текст размещен на сайте организации, где создан совет. Текст, поданный в совет, должен быть идентичен размещенному, и вносить изменения в размещенный текст нельзя (п. 18). Если тексты не совпадают, это основание для отказа в приеме к защите (подпункт «ж» пункта 20).

Отсюда практическое правило. Оформление доводится до конца до размещения. Опечатка в оглавлении, съехавшая нумерация, таблица без номера останутся в размещенном тексте навсегда. Перед отправкой файл проверяют по памятке из раздела 14 и отдельно открывают PDF, потому что только в нем видно, не остался ли заголовок внизу страницы и не разорвалась ли таблица.

13. Рукопись диссертации, как бывает и как нужно

Многие соискатели оформляют диссертацию по памяти о дипломе, а ГОСТ Р 7.0.11-2011 задает другие значения. Таблица собирает места, где расхождения встречаются чаще всего.

Если совет выложил свои требования к оформлению, сверяйтесь с ними. ГОСТ дает общую рамку, а требования совета ее уточняют.

14. Частые ошибки

• Поля и номер страницы оставлены «как в дипломе», 30 мм слева и номер внизу.
• Во введении нет степени разработанности, методологии или апробации, хотя это обязательные элементы.
• Список сокращений стоит перед введением, а словарь терминов после списка литературы.
• Оглавление не совпадает с заголовками в тексте после правок.
• На рисунки, таблицы и приложения нет ссылок в тексте.
• Список литературы оформлен по ГОСТ Р 7.0.100-2018 или по методичке кафедры, а иностранные источники перемешаны с русскими.
• Шифр специальности на титульном листе по старой номенклатуре.
• Разные виды ссылок в разных главах.
• Файл на сайте совета отличается от бумажного экземпляра.
• Гарнитура и размер шрифта меняются от главы к главе, потому что главы писались в разных файлах.

15. Памятка

1. Проверьте требования своего совета, вдруг у организации свои правила.
2. Поля 25/10/20/20 мм, полуторный интервал, шрифт 12-14, отступ пять знаков.
3. Номер страницы вверху по центру, на титульном листе не ставится.
4. Главы с новой страницы, заголовки по центру без точки и переносов.
5. Во введении все восемь элементов.
6. Оглавление совпадает с заголовками, приложения в нем перечислены.
7. На каждый рисунок, таблицу и приложение есть ссылка.
8. Ссылки одного вида, список по ГОСТ Р 7.0.100-2018, иностранные источники отдельным рядом.
9. Шифр специальности по действующей номенклатуре.
10. Итоговый PDF проверен до размещения на сайте.

16. Вопросы и ответы

Сколько страниц должно быть в кандидатской?

ГОСТ Р 7.0.11-2011 и Положение объем диссертации не устанавливают. Ориентир дают традиции специальности и требования совета, а ограничен только объем автореферата.

Шрифт 12 или 14?

Стандарт допускает оба, от 12 до 14 пунктов. Если совет не требует конкретный размер, выберите один и не меняйте его по тексту.

Номер страницы точно сверху?

Да, по пункту 5.3.8 номер ставят на середине верхнего поля. Это одно из самых заметных отличий от студенческих работ.

Обязателен ли твердый переплет?

По пункту 5.3.6 диссертация должна иметь твердый переплет. Сколько экземпляров и куда их передавать, скажет ученый секретарь.

Можно ли оформить по методичке своего вуза?

Если вуз сам присуждает степени и у совета свои требования, оформляйте по ним. В остальных советах ориентируйтесь на ГОСТ Р 7.0.11-2011 и требования конкретного совета.

Сколько стоит оформление диссертации?

Оформление диссертации беру и отдельно от написания, цена по согласованию. Она бывает разной, дешевле или дороже, в зависимости от объема и от того, сколько в тексте нужно исправить.

Нужен ли список иллюстративного материала?

Он необязательный, но если иллюстрации и таблицы есть в тексте, стандарт требует их перечислить в этом списке (п. 5.7.1 и 5.3.10). В работах с большим числом таблиц его лучше сделать.

Как называется раздел с перечнем глав, оглавление или содержание?

В диссертации по ГОСТ Р 7.0.11-2011 это «Оглавление». «Содержание» пишут в дипломах и курсовых по ГОСТ 7.32-2017, и при переносе текста из магистерской заголовок часто забывают поменять.

Обязателен ли список иллюстраций, если рисунков всего пять?

Список иллюстративного материала стоит в структуре рукописи по ГОСТ Р 7.0.11-2011 как элемент, который включают при необходимости. При пяти рисунках его обычно не делают, но если он есть в требованиях совета, делайте.

Если диссертацию нужно оформить к подаче в совет

Кандидатскую целиком или отдельные главы пишу с оформлением под требования совета, подробнее на странице кандидатская диссертация, для докторантов докторская диссертация. Магистерские, кандидатские и докторские с ценами собраны на странице диссертации на заказ. Автореферат по готовой диссертации, со сверкой каждого положения, описан на странице автореферат. Только оформление уже написанной диссертации тоже беру, цена по согласованию, а для студенческих работ есть страница оформление по ГОСТ.