Что такое автореферат диссертации и как он устроен

1. Что такое автореферат и чем он не является

ГОСТ Р 7.0.11-2011 определяет автореферат как документ, напечатанный типографским способом, в котором автор кратко излагает основное содержание диссертации (раздел 3). Положение о присуждении ученых степеней (постановление Правительства РФ от 24.09.2013 № 842) перечисляет в пункте 25, что в нем должно быть.

• основные идеи и выводы диссертации;
• вклад автора в исследование;
• степень новизны и практическая значимость результатов;
• сведения об организации, где выполнялась диссертация, об оппонентах и ведущей организации, о научном руководителе или консультанте;
• список публикаций автора, в которых отражены основные научные результаты.

Автореферат при этом не является ни одним из этих текстов.

• пересказом диссертации по главам с сохранением всех таблиц;
• рефератом литературы по теме;
• презентацией, где можно пропустить методы.

Главный принцип в том, что в автореферате нет ничего, чего нет в диссертации, и не потеряно ничего важного. Расхождения между ними попадают в замечания чаще всего.

Нормы ниже задают общую рамку, а конкретные требования к автореферату у каждого совета свои, от формата печати и способа подсчета объема до образцов оформления и порядка сдачи. Поэтому начинают с требований своего совета и вопросов ученому секретарю.

Для диссертации в виде научного доклада автореферат не печатается, потому что сам доклад рассылается как автореферат (пункты 15 и 25 Положения).

2. Объем в авторских листах и знаках

Объем задает пункт 25 Положения.

Авторский лист по ГОСТ Р 7.0.3-2006 равен в Российской Федерации 40 тысячам печатных знаков (пункт 3.3.1), примечание к стандарту переводит это примерно в 22-23 машинописные страницы. Отсюда такие лимиты.

• автореферат кандидатской по техническим, медицинским, физико-математическим и другим наукам из общего случая - до 40 тысяч знаков;
• по психологии, экономике, праву, педагогике и другим отраслям из правого столбца - до 60 тысяч знаков;
• у докторской соответственно до 80 и до 100 тысяч.

Считать удобнее всего в редакторе, статистика документа показывает число знаков. Как именно считает ваш совет, с пробелами или без, спросите ученого секретаря заранее, потому что перебор объема заметен, и печатать тираж заново дороже, чем сократить абзац.

Страницы здесь плохой ориентир. Автореферат печатают в формате, который определит совет или типография, и число страниц зависит от формата и шрифта, а знаки нет.

3. Структура по ГОСТ Р 7.0.11-2011

По разделам 8-9 стандарта автореферат состоит из обложки, текста и списка работ.

Соотношение частей нормы не задают, и ожидания у советов разные. Правило соразмерности одно, основное содержание отражает вес глав в диссертации. Если эмпирическая глава занимает половину работы, она не может уместиться в абзац автореферата.

Список работ стандарт отсылает к ГОСТ 7.1, сейчас применяют ГОСТ Р 7.0.100-2018. Публикации в рецензируемых изданиях удобно выделить отдельной группой, проверяющим так проще убедиться, что требование пункта 13 Положения выполнено.

4. Обложка и ее оборот

На обложке (п. 9.1.1) ставят статус «на правах рукописи», фамилия, имя и отчество диссертанта, название диссертации, шифр и наименование специальности, искомая степень и отрасль науки, место и год.

На обороте (п. 9.1.2) указывают следующее.

• организация, где выполнена диссертация;
• научный руководитель или консультант с ученой степенью и званием;
• официальные оппоненты с фамилией, именем, отчеством, степенью, званием, местом работы и должностью;
• ведущая организация;
• дата и время защиты;
• шифр диссертационного совета, наименование и адрес организации, при которой он создан;
• место, где можно ознакомиться с диссертацией;
• дата рассылки автореферата;
• ученый секретарь совета.

Оппоненты, ведущая организация и дата защиты появляются, когда совет принимает диссертацию к защите. Поэтому оборот обложки заполняют последним и сверяют с решением совета буква в букву.

5. Как писать автореферат по готовой диссертации

Автореферат по готовой диссертации удобно собирать в такой последовательности, а детали сверять с требованиями совета.

1. Берут введение диссертации и сокращают каждый из восьми элементов. Положения на защиту не сокращают и не переписывают, их переносят дословно.
2. Для каждой главы оставляют задачу главы, метод, главный результат и вывод. Литературный обзор первой главы сжимают сильнее всего.
3. Выбирают одну-две ключевые таблицы или рисунка на всю работу, если совет не требует другого, остальное передают словами с цифрами.
4. Проверяют каждое положение, чтобы в основном содержании было видно, где и чем оно доказано.
5. Пишут заключение по пунктам в том же порядке, что положения.
6. Собирают список публикаций и сверяют, что каждое положение отражено хотя бы в одной работе.
7. Считают знаки и сокращают до лимита.
8. Сверяют с диссертацией цифры выборки, проценты и коэффициенты.

По направлениям есть свои особенности.

• Технические науки. Формулы в автореферат переносят только ключевые, без вывода. Сравнение с аналогами лучше дать одной таблицей.
• Психология и педагогика. Обязательно выборка, методики и статистические критерии, без них результаты не проверить.
• Право. Позиция автора по спорному вопросу и какая практика ее подтверждает, а пересказ норм сокращается до минимума.
• Экономика. Данные с периодом и источником, модель и главный расчет, практическое применение.

6. Пример фрагмента «Основное содержание работы»

Ниже условный фрагмент для кандидатской по экономике, специальность 5.2.3.

Во второй главе «Оценка эффективности региональных программ поддержки малого бизнеса» предложена методика, которая учитывает отраслевую структуру сектора. На данных пяти регионов за 2019-2025 годы построены модели зависимости занятости в малом бизнесе от объема поддержки по видам инструментов. Установлено, что в регионах с долей торговли в секторе выше 50% субсидии на приобретение оборудования не связаны с приростом занятости, тогда как льготное кредитование дает значимый положительный эффект. Результаты обосновывают второе положение, выносимое на защиту.

Во фрагменте есть название главы, что сделано, на каких данных, что установлено и какое положение это доказывает. Этого достаточно, чтобы член совета понял главу, не открывая ее.

7. Когда размещать, передавать в библиотеку и рассылать автореферат

После приема диссертации к защите автореферат проходит такой путь.

Перечень организаций, которым автореферат рассылают обязательно, определяет Положение о совете, остальных адресатов определяет совет.

8. Кто пишет отзыв на автореферат и что в нем

Отзывы на автореферат присылают специалисты и организации, которым автореферат разослан или которые познакомились с ним на сайте. Положение не ограничивает круг авторов, но вес имеют отзывы ученых, которые работают по теме.

Что требует пункт 28 Положения. В отзыве указывают несколько сведений.

• фамилию, имя, отчество автора отзыва;
• почтовый адрес;
• телефон и адрес электронной почты, если есть;
• организацию, где работает автор, и должность, если он работает.

Отзыв не размещают на сайте, если в нем нет фамилии, имени или почтового адреса, если в нем есть нецензурные или оскорбительные выражения или часть текста невозможно прочитать. Прислать отзыв можно на бумаге или в электронной форме с электронной подписью. Отзывы, поступившие в день защиты и позже, не рассматриваются. Отрицательные отзывы не лишают права на защиту.

Что происходит на защите. По Положению о совете (приказ Минобрнауки от 10.11.2017 № 1093) после вопросов соискателю оглашаются заключение организации, отзыв ведущей организации и другие отзывы на диссертацию и автореферат. Если положительных отзывов много, ученый секретарь с согласия совета делает их обзор с указанием замечаний. Отрицательные отзывы зачитываются полностью, и затем соискатель отвечает на замечания.

Есть и последствие на следующем этапе. Если отрицательный отзыв на диссертацию или автореферат прислала организация из списка рассылки, экспертный совет ВАК при подготовке заключения рассматривает текст самой диссертации (подпункт «б» пункта 41 Положения).

Структура отзыва. Единой формы нормы не устанавливают, требования у советов свои, но отзыв обычно строится так.

1. Шапка. Отзыв на автореферат диссертации [ФИО] «[Тема]», представленной на соискание ученой степени кандидата [отрасль] наук по специальности [шифр и наименование].
2. Актуальность темы в двух-трех предложениях.
3. Основные результаты и научная новизна, чем они интересны автору отзыва.
4. Достоверность и апробация, то есть данные, методы и публикации.
5. Замечания или вопросы, одно-три по существу.
6. Заключение о соответствии работы требованиям Положения и о том, заслуживает ли автор степени.
7. Подпись, дата, сведения об авторе по пункту 28.

Нужно ли заверять подпись, скажет совет. Пункт 28 этого не требует, но требования у советов разные.

9. Пример отзыва на автореферат

Условный отзыв на условную диссертацию по экономике. Имена и организации в квадратных скобках.

Отзыв на автореферат диссертации [ФИО соискателя] «Оценка эффективности региональных программ поддержки малого бизнеса с учетом отраслевой структуры», представленной на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 5.2.3. Региональная и отраслевая экономика.

Тема актуальна, поскольку объем региональной поддержки малого бизнеса растет, а методики оценки ее результатов не различают регионы по структуре сектора.

Наибольший интерес представляет методика оценки, учитывающая отраслевую структуру, и вывод о разной результативности субсидий и льготного кредитования в регионах с преобладанием торговли. Результаты получены на данных пяти регионов за семь лет, опубликованы в рецензируемых изданиях и прошли апробацию на конференциях.

В качестве замечания отмечу, что из автореферата не ясно, как в моделях учтено влияние общей экономической динамики 2020 года. Замечание не снижает общей положительной оценки работы.

Диссертация, судя по автореферату, соответствует требованиям пунктов 9-14 Положения о присуждении ученых степеней, а ее автор заслуживает присуждения ученой степени кандидата экономических наук по специальности 5.2.3.

[ФИО автора отзыва], [ученая степень, звание], [должность, организация], [почтовый адрес, телефон, электронная почта]. [Дата, подпись].

10. Как отвечать на замечания в отзывах

• Выпишите все замечания из отзывов заранее, как только их разместят на сайте.
• На каждое подготовьте ответ в две-три фразы, то есть согласие и где это учтено, или объяснение, почему решение в работе такое.
• Не спорьте с формулировкой, отвечайте на суть.
• Если замечание справедливое и в работе этого нет, так и скажите и обозначьте как направление дальнейшего исследования.
• Отрицательный отзыв зачитают полностью, к нему ответ готовят особенно тщательно, с опорой на данные.

11. Что в автореферате должно совпадать с диссертацией

Совет и оппоненты читают автореферат рядом с диссертацией, и расхождения попадают в замечания. Таблица показывает, что переносят дословно, а что сокращают.

Объем автореферата считают в авторских листах. Один авторский лист равен 40 000 печатных знаков с пробелами.

12. Частые ошибки

• Объем считают в страницах, а не в знаках, и автореферат не укладывается в лимит.
• Положения на защиту в автореферате сформулированы иначе, чем в диссертации.
• Цифры в автореферате не совпадают с диссертацией после последних правок.
• Первая глава с обзором литературы занимает больше места, чем результаты.
• Нет выборки, методик или данных, и результаты нельзя проверить.
• Список публикаций не покрывает все положения.
• Оборот обложки заполнен до решения совета и не совпадает с ним.
• В автореферат перенесены все таблицы диссертации.
• Отзыв без почтового адреса автора, который на сайте не разместят.

13. Памятка

1. Возьмите требования своего совета к формату, подсчету объема и образцам.
2. Считайте лимит, это 40 или 60 тысяч знаков для кандидатской, 80 или 100 для докторской.
3. Общая характеристика повторяет восемь элементов введения.
4. Положения на защиту - дословно из диссертации.
5. По каждой главе указаны задача, метод, результат и связь с положением.
6. Одна-две ключевые таблицы на весь текст, если совет не требует другого.
7. Список публикаций покрывает все положения.
8. Оборот обложки заполняют по решению совета.
9. Сроки - сайт ВАК за 2 месяца, рассылка за 1 месяц.
10. Отзывы - с данными автора по пункту 28, до дня защиты.
11. Ответы на замечания готовы заранее.

14. Вопросы и ответы

Сколько страниц в автореферате кандидатской?

Положение ограничивает объем в авторских листах, до 1 листа, для гуманитарных и социальных отраслей до 1,5. Это до 40 и до 60 тысяч знаков. Число страниц зависит от формата печати.

Сколько нужно отзывов на автореферат?

Минимального числа Положение не устанавливает. Совет оценивает содержание отзывов, а не их количество.

Можно ли защищаться с отрицательным отзывом?

Да, пункт 28 прямо сохраняет право на защиту при отрицательных отзывах. Но зачитают его полностью, и ответ нужно подготовить.

Кто может написать отзыв на автореферат?

Круг авторов Положение не ограничивает. На практике отзывы пишут специалисты по теме из других организаций, и такой отзыв весит больше.

Когда писать автореферат?

Когда текст диссертации устоялся. Автореферат по неготовой работе потом расходится с ней, а расхождения находят на предзащите.

Нужен ли автореферат к магистерской?

Федеральной нормы нет. Если программа требует автореферат магистерской диссертации, его объем и структуру задает вуз.

Можно ли вставлять в автореферат таблицы и рисунки?

Можно, если без них результат непонятен. Но каждая таблица забирает часть объема, а он ограничен, поэтому в автореферат берут одну-две ключевые таблицы или рисунка.

Что такое авторский лист?

Единица объема текста, 40 000 печатных знаков с пробелами. Автореферат кандидатской ограничен одним авторским листом, по гуманитарным и социальным отраслям полутора.

Если автореферат нужен к готовой диссертации

Автореферат пишу по готовой диссертации и сверяю каждое положение с местом, где оно доказано, подробнее на странице автореферат диссертации. Структуру автореферата с положениями на защиту сделаю до оплаты. Если диссертация еще в работе, посмотрите страницу кандидатская диссертация, а для технических тем кандидатская по программированию. Магистерские, кандидатские и докторские с ценами собраны на странице диссертации на заказ, для докторантов есть докторская диссертация.