Можно ли защитить кандидатскую диссертацию по статьям или в виде научного доклада
Защитить кандидатскую по статьям в буквальном смысле можно только в форме научного доклада, и эта форма открыта очным аспирантам по специальностям из перечня ВАК, у которых не меньше десяти публикаций в рецензируемых изданиях. Всем остальным статьи засчитываются как обязательные публикации, а свои статьи можно использовать в тексте диссертации, если это отмечено в работе. Поэтому под словами «защититься по статьям» прячутся три разные истории, и только в одной из них текст диссертации действительно заменяется статьями.
Разбор написала Яна Белая, опыт 10 лет Обновлено
Разберу, кому и где это доступно, сколько публикаций нужно и что делать тем, кому такая форма закрыта.
1. Три вещи, которые называют «кандидатской по статьям»
Научный доклад по Положению о присуждении ученых степеней. Это официальная форма диссертации, то есть краткое обобщенное изложение результатов исследований, известных широкому кругу специалистов (пункт 15 Положения, постановление Правительства РФ от 24.09.2013 № 842). Для кандидатской она открыта очень узкому кругу соискателей.
Совокупность научных публикаций в организациях, которые сами присуждают степени. МГУ, СПбГУ, федеральные и национальные исследовательские университеты и другие организации из пункта 1 Положения работают по собственным правилам. У части из них диссертация может состоять из введения и опубликованных статей.
Обычная рукопись, построенная на статьях. Так пишут большинство кандидатских. Каждое положение сначала проходит рецензирование в журнале, а потом входит в главу. Статьи не заменяют текст, но если их спланировать правильно, диссертация собирается заметно быстрее.
2. Кому можно оформить кандидатскую в виде научного доклада
Пункт 15 Положения ставит четыре условия сразу. Кандидатская может быть оформлена в виде научного доклада, только если выполнены все четыре.
- Она подготовлена при освоении программы аспирантуры (адъюнктуры).
- Аспирантура очная.
- Работа представлена к защите в период освоения программы или в течение одного года после ее освоения.
- Она выполнена по научной специальности из числа тех, что определяет ВАК.
Норма появилась в Положении постановлением Правительства от 26.10.2023 № 1786. В письме Минобрнауки России от 03.04.2024 № МН-3/2235 ведомство разъяснило несколько важных деталей.
- воспользоваться нормой можно не раньше, чем ВАК примет и разместит на своем сайте рекомендацию с перечнем таких специальностей;
- защищать доклад другим категориям соискателей нельзя, в том числе тем, кто окончил очную аспирантуру больше года назад;
- если тема охватывает несколько специальностей и хотя бы одна не вошла в перечень ВАК, оформить диссертацию докладом нельзя;
- создавать разовые советы для таких защит не предусмотрено.
Итог простой. Если вы соискатель, прикрепленный без аспирантуры, заочный аспирант или окончили аспирантуру давно, научный доклад вам не подходит. Если вы очный аспирант, первым делом проверьте на сайте ВАК, опубликован ли перечень специальностей и есть ли в нем ваша.
3. Требования к научному докладу
| Требование | Что сказано | Норма |
|---|---|---|
| Публикации | не менее 10 публикаций в рецензируемых изданиях, которые определяются по рекомендации ВАК | п. 13 Положения |
| Патенты и программы | для доклада к публикациям не приравниваются, в отличие от обычной диссертации | п. 12(1) Положения |
| Совет | представлять доклад в разовый совет нельзя, это основание для отказа в приеме к защите | п. 16 и подпункт «и» п. 20 Положения |
| Автореферат | не печатается, сам доклад рассылается членам совета и заинтересованным организациям как автореферат | п. 15 и 25 Положения |
| Сайт | вместе с текстом размещается список публикаций со ссылками для прямого доступа к ним или публикации представляются в совет | п. 18 Положения |
| Библиотека | доклад передается в библиотеку организации в одном экземпляре | п. 27 Положения |
| Оформление | обложка, оглавление, введение, основное содержание, заключение, список работ автора по теме | разделы 6-7 ГОСТ Р 7.0.11-2011 |
Введение в докладе содержит те же элементы, что и в рукописи, то есть актуальность, степень разработанности, цели и задачи, новизну, значимость, методологию, положения на защиту, достоверность и апробацию (п. 7.3.1 ГОСТ Р 7.0.11-2011). На обложке указывают форму представления «в виде научного доклада».
Для сравнения, у обычной кандидатской минимум 3 публикации для гуманитарных и социальных отраслей и 2 для остальных (п. 13). Набрать десять статей к концу очной аспирантуры трудно. По сути, доклад подходит тем, у кого исследование уже целиком прошло через журналы.
4. Докторская в виде научного доклада
Для докторской форма доклада доступна без ограничений по форме обучения (п. 15 Положения). Требование к публикациям выше, это не менее 50 за последние 10 лет в рецензируемых изданиях, определяемых по рекомендации ВАК (п. 13). Рекомендация ВАК от 26.10.2022 № 2-пл/1 уточняет уровень. Эти публикации должны выйти в изданиях категорий К1 или К2, в журналах из RSCI или в журналах квартилей Q1-Q2 международных баз, причем не меньше половины из них в К1, RSCI или Q1-Q2.
Критерии ВАК уточняются, поэтому перед подачей проверьте действующую редакцию на сайте комиссии. Подробно о докторской рассказываю на странице докторская диссертация.
5. Совокупность публикаций в вузах с собственными советами
Организации, которые присуждают степени самостоятельно, сами решают, в какой форме принимают диссертации. Пример с официальными документами дает НИУ ВШЭ, который перешел на собственную систему присуждения степеней 1 февраля 2018 года.
По Положению о присуждении ученых степеней в НИУ ВШЭ от 30.03.2018 диссертация может быть представлена в виде совокупности научных публикаций. Как это выглядит, показывают требования диссертационного совета ВШЭ по образованию (протокол от 26.06.2018), и по ним в работу входят такие части.
- титульный лист, оглавление и введение;
- во введении все привычные элементы, от актуальности до положений на защиту и апробации, плюс отдельно авторский вклад, если статьи написаны в соавторстве;
- тексты публикаций идут приложениями, каждое в том виде, в котором статья опубликована или принята к печати;
- список литературы свой после введения и после каждой статьи;
- текст на русском или английском, языки можно совмещать, если статьи вышли на разных.
Сколько статей и в каких журналах нужно, в ВШЭ устанавливает каждый совет, требования разные. Например, на странице аспирантской школы по экономике для кандидатской указано не менее трех статей в журналах из списков ВШЭ или из Web of Science и Scopus, причем хотя бы одна без соавторов.
Если вы учитесь или работаете в такой организации, эта форма может быть реальной альтернативой. Но начинать нужно с документов именно вашего совета, а не с чужого опыта.
6. Сравнение форм в одной таблице
| Рукопись | Научный доклад, кандидатская | Научный доклад, докторская | Совокупность публикаций (пример ВШЭ) | |
|---|---|---|---|---|
| Кому доступна | всем соискателям | очным аспирантам в период обучения или в течение года после, по специальностям из перечня ВАК | соискателям степени доктора наук | по правилам организации |
| Публикации | не менее 3 или 2 по отрасли | не менее 10 | не менее 50 за 10 лет | задает совет |
| Автореферат | печатается | не печатается | не печатается | по правилам организации |
| Разовый совет | можно | нельзя | нельзя | не относится |
| Текст | главы | краткое обобщенное изложение | краткое обобщенное изложение | введение и статьи приложениями |
7. Диссертация из статей, если доклад вам недоступен
Большинству соискателей, особенно прикрепленным без аспирантуры, остается рукопись. Но ее можно строить из статей так, чтобы статьи делали половину работы, и делать это лучше в таком порядке.
- Сначала положения, потом статьи. Сначала формулируют черновые положения на защиту и под каждое планируют статью. Когда под каждым положением есть статья, вопрос о полноте изложения материалов диссертации в публикациях (п. 16 Положения) снимается проще. Сколько статей и каких ждет конкретный совет, смотрят в его требованиях.
- Одна статья - один результат. Статья, в которой пересказана вся диссертация, не закрывает ни одно положение.
- Статья пишется так, чтобы стать параграфом. Методика и результаты в статье описаны достаточно полно, чтобы потом развернуть их в главу, а не писать заново.
- Свои статьи в диссертации отмечаются. Если используете в тексте результаты своих работ, лично или в соавторстве, это нужно отметить (п. 14 Положения). Заимствование без ссылки на автора или источник, в том числе без ссылки на соавторов, - основание для отказа в приеме к защите (подпункт «г» п. 20).
- Соавторство описывается честно. Какой вклад ваш, должно быть понятно из текста и из заключения организации, потому что в нем отражается личное участие соискателя в получении результатов (п. 16).
- Журналы по специальности. Статья в журнале, включенном в перечень по другой специальности, может не засчитаться.
8. Примеры по направлениям
Темы условные.
- Психология, 5.3.4. Три положения касаются связи тревожности с учебной мотивацией, различий по курсам обучения и эффекта программы поддержки. Статья 1 посвящена эмпирическому исследованию связи, статья 2 сравнению групп, статья 3 результатам формирующего эксперимента. Каждая статья потом становится параграфом второй или третьей главы.
- Экономика, 5.2.3. Статья 1 посвящена классификации регионов по структуре малого бизнеса, статья 2 модели оценки программ поддержки, статья 3 апробации модели на данных трех регионов. Методологическая глава вырастает из второй статьи.
- Информационные технологии, 2.3.5. Для технических наук минимум две публикации, и зарегистрированная программа для ЭВМ приравнивается к публикации в обычной диссертации (п. 12(1)), но не в научном докладе. На практике удобно собрать статью с алгоритмом, статья со сравнением на открытом наборе данных и свидетельство о регистрации программы. Какие именно публикации нужны в категориях К1-К2, проверьте по рекомендации ВАК для вашей отрасли.
9. Частые ошибки
- Считать, что «по статьям» может защищаться любой соискатель, у которого набралось десять публикаций.
- Ждать перечня специальностей ВАК и не писать рукопись, хотя до конца года после аспирантуры остались месяцы.
- Подать доклад в разовый совет.
- Использовать в диссертации текст своих статей без отметки об этом.
- Не описать личный вклад в статьях с соавторами.
- Опубликовать статьи в журналах, которые включены в перечень не по вашей специальности.
- Рассчитывать, что патент или программа засчитаются для научного доклада.
- Переносить правила ВШЭ или другого вуза на обычный совет.
10. Памятка
- Определите, какая форма вам доступна, рукопись, научный доклад или совокупность публикаций в вашей организации.
- Для доклада нужны очная аспирантура, защита не позже года после окончания, специальность в перечне ВАК и не меньше 10 публикаций.
- Проверьте на сайте ВАК, опубликована ли рекомендация с перечнем специальностей.
- Для вуза с собственным советом найдите требования именно этого совета.
- Для рукописи планируйте статьи под положения на защиту.
- Отмечайте свои работы в тексте и описывайте вклад в соавторских статьях.
- Проверяйте журналы по перечню и специальности.
11. Вопросы и ответы
- Я прикреплен соискателем. Могу защититься в виде научного доклада?
- Нет. Для кандидатской Положение допускает доклад только при освоении аспирантуры по очной форме, в период обучения или в течение года после.
- Я заочный аспирант. А мне?
- Тоже нет, условие про очную форму прямо записано в пункте 15.
- Нужен ли автореферат к научному докладу?
- Нет, автореферат не печатается. Доклад рассылается как автореферат (пункты 15 и 25 Положения).
- Сколько статей нужно для кандидатской в виде доклада?
- Не менее 10 в рецензируемых изданиях, определяемых по рекомендации ВАК (пункт 13).
- Засчитают ли в доклад свидетельство о регистрации программы?
- Для диссертации в виде научного доклада Положение прямо исключает приравнивание патентов и свидетельств к публикациям (пункт 12(1)).
- Можно ли вставить в обычную диссертацию целиком текст своих статей?
- Использовать свои результаты можно, но это обстоятельство нужно отметить в диссертации (пункт 14). И статьи придется связать в единое исследование, потому что диссертация должна обладать внутренним единством (пункт 10), а набор статей подряд этому требованию не отвечает.
Где я могу помочь
- Статьи под положения на защиту, с подбором журнала по специальности, это статьи ВАК и статьи Scopus и Web of Science.
- Кандидатская в виде рукописи, собранная вокруг ваших статей по главам, подробнее на странице кандидатская диссертация.
- Магистерские, кандидатские и докторские на одной странице с ценами, это диссертации на заказ.
- Для тех, кто готовит докторскую, есть страница докторская диссертация.
Если хотите, чтобы работу написала я, напишите мне. Отвечу, сколько это будет стоить и с чего начну.